7月11日，江西监管局披露了一则行政处罚决定书，某国有大行员工吴某英因对该行内部控制执行不到位，导致员工挪用本行资金的违法行为负直接责任，因此，中国银保监会上饶监管分局决定对其予以禁止终身从事银行业工作的处罚。

经查，2014年年底至2015年年初，被告人吴某英、汪某因炒期货亏损严重，便共同商议利用被告人吴某英担任业务经理的职务便利，挪用银行的钱进行期货交易。

公司实际控制人侵占公司财产500余万元

车间负责人偷拿倒卖公司财物获利85万余元

财务经理为赌博还债挪用公司资金100余万元

工程师跳槽拷走老东家292份文件

某大型企业高管受贿800余万元

公司采购部主任虚假报销，收取回扣10余万元

这种因员工个人的不良行为

导致公司利益受损的新闻

层出不穷，屡见不鲜

那么

怎么样才能够

避免这样的现象发生呢

企业想要长远发展

一定要有风险预警意识

对于关键岗位的在职合规监测

是提前洞悉风险的重要举措！

许多企业认为

在雇前对职工做好背调

就万事大吉了

之后就不用再进行背调了

其实不然

就像机器需要定期检修一样

职工的用工风险也需要定期监测

尤其是一些重要岗位

如涉及公司机密文件、核心技术机密、

资金管理、核心客户资源的岗位

如果这部分人员出现问题

会给整个企业的运转

带来很大的负面影响

因此提前洞察风险，及时止损

才能更好地保障企业利益

保障企业稳定持续地向上发展

＞＞＞洞察发展风险＜＜＜

＞＞＞铸造长青基业＜＜＜

在职员工合规背调能查些什么？

01商业利益核实

利益冲突的风险可能存在于企业经营的各个领域，例如：雇佣关系、财务利益、与供应商的个人关系等，因商业利益冲突给企业造成的损失会尤为惨重，拿着公司的资源在外谋取私利，职场上这种“暗度陈仓”的行为大有人在，这些员工在任职期间所获得的劳动技能、客户资源甚至是商业、技术秘密都是企业的重要资源，一旦被泄露或者被利用，会对企业在同行业领域的竞争优势造成负面的影响。

02工作能力表现

每个员工的工作能力表现、工作状态可能会阶段性改变，也许员工刚招进来时表现很好，但工作一段时间之后，有可能会出现工作懈怠、迟到早退、能力下滑或原地踏步而跟不上企业快速发展的步伐等现象，这时就需要企业及早发现问题，及时与员工沟通，进行思想工作，及时调整岗位人员安排了。

03行为风险预警

员工在职期间如果出现业绩指标、业务质量、账户资金异常波动等现象，这有可能是一个预警信号，有可能说明员工正在进行一些违规行为，企业要做好详情分析与调查，规避相应风险。

04不良记录核实

员工在职期间如果出现诉讼记录、负债、欠费欠税、信用风险等不良记录，那有可能会危害到公司利益，如上述新闻说的那位银行员工那样，银行员工因炒期货亏损严重，出现负债等情况，之后则利用职务便利，挪用了银行的钱进行期货交易。

05信用信息核实

大数据时代，企业信用尤为重要，员工一旦出现失信行为，很有可能会影响企业信誉，尤其是金融行业、信投行业等，以及各企业高管、财务人员等岗位，对信用的要求则更加高。企业信用管控应具有动态性，及时预警，避免企业与员工出现失信行为。